各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：

經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理實施細則（試行）》印發(fā)給你們，請結合實際，認真遵照執(zhí)行。

2023年2月6日        

（此件公開發(fā)布）

內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理實施細則（試行）

第一章  總則

第一條為規(guī)范自治區(qū)區(qū)域性股權市場（以下簡稱區(qū)域性股權市場）的活動，保護投資者合法權益，防范區(qū)域性股權市場風險，促進區(qū)域性股權市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》《內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理條例》及中國證監(jiān)會辦公廳、工業(yè)和信息化部辦公廳《關于高質量建設區(qū)域性股權市場“專精特新”專板的指導意見》（證監(jiān)辦函〔2022〕840號）等法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門規(guī)定，結合自治區(qū)實際，制定本細則。

第二條區(qū)域性股權市場是為自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓，股權登記托管及有關活動提供設施與服務的場所，是自治區(qū)重要的金融基礎設施。

除區(qū)域性股權市場外，自治區(qū)其他類交易場所、機構不得組織證券發(fā)行和轉讓活動。

第三條在區(qū)域性股權市場非公開發(fā)行和轉讓股票、可轉換為股票的公司債券和國務院有關部門認可的其他證券，以及開展掛牌展示、培育企業(yè)、股權登記托管、交易結算等相關活動，適用本細則。

第四條在區(qū)域性股權市場進行證券非公開發(fā)行、轉讓及掛牌展示、股權登記托管、交易結算等相關活動，應當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管規(guī)則等規(guī)定，遵循公平自愿、誠實信用、風險自擔的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資行為。

第五條自治區(qū)地方金融監(jiān)管局承擔對區(qū)域性股權市場的業(yè)務監(jiān)督管理職責，依法依規(guī)查處違法違規(guī)行為，指導督促各盟市做好本行政區(qū)域內(nèi)分支機構以及展示掛牌企業(yè)的統(tǒng)籌管理，組織開展風險防范處置工作。

第六條內(nèi)蒙古證監(jiān)局依法對區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理工作進行指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對市場風險進行預警提示和處置督導。

自治區(qū)地方金融監(jiān)管局與內(nèi)蒙古證監(jiān)局應當建立區(qū)域性股權市場監(jiān)管協(xié)作、信息共享機制，就監(jiān)管協(xié)同、信息共享、風險處置等方面簽訂監(jiān)管合作備忘錄。

第七條區(qū)域性股權市場應當作為地方人民政府扶持中小微企業(yè)綜合應用平臺，為地方人民政府市場化運用貼息、擔保、投資等政策工具扶持實體經(jīng)濟提供綜合金融服務；應當集聚地方金融要素，通過設立控股的私募基金管理公司等市場化方式吸引更多社會資金投資區(qū)域性股權市場掛牌企業(yè)，拓寬企業(yè)直接融資渠道，將優(yōu)質企業(yè)的A輪、B輪、C輪等私募股權融資引導至區(qū)域性股權市場規(guī)范進行，鼓勵政府引導投資基金通過區(qū)域股權市場規(guī)范退出。

鼓勵相關部門與區(qū)域性股權市場建立信息共享機制。區(qū)域性股權市場應當建立多維度企業(yè)信息數(shù)據(jù)庫，在保障信息安全和企業(yè)權益的前提下，為企業(yè)進行精準畫像、信用評價等，根據(jù)企業(yè)授權或監(jiān)管部門有關規(guī)定對外提供企業(yè)相關信息，對信息及使用情況進行區(qū)塊鏈存證。

第二章  運營機構

第八條內(nèi)蒙古股權交易中心股份有限公司是自治區(qū)唯一合法的區(qū)域性股權市場運營機構（以下簡稱運營機構），負責組織區(qū)域性股權市場活動，對市場參與者進行自律管理。

第九條運營機構應當完善公司治理，合理設置業(yè)務部門，建立明晰的公司治理結構、科學的決策機制、有效的約束機制， 建立健全與區(qū)域性股權市場發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理體系。

第十條運營機構的基本職責：

（一）組織企業(yè)展示、掛牌，開展中小企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動，為企業(yè)股份（股權）及其他權益提供登記托管、輔助交易、結算等服務；

（二）監(jiān)督區(qū)域性股權市場的證券交易活動；

（三）篩選、培育、孵化企業(yè)上市，對上市后備企業(yè)開展經(jīng)常性服務指導工作，對市場參與者進行自律性管理；

（四）為地方金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易提供場所、設施和服務；

（五）管理和發(fā)布區(qū)域性股權市場相關信息，監(jiān)督信息披露義務人履職盡責；

（六）制定和修訂業(yè)務的分類操作細則和自律管理規(guī)則；

（七）監(jiān)管部門要求的其他事項。

第十一條運營機構應當具備下列條件：

（一）依法設立的法人；

（二）開展業(yè)務活動所必需的營業(yè)場所、業(yè)務設施、運營資金、專業(yè)人員；

（三）健全的法人治理結構；

（四）完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。

第十二條運營機構發(fā)生下列事項之一的，應當在7個工作日內(nèi)報送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局備案，并抄送內(nèi)蒙古證監(jiān)局：

（一）變更名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍、注冊地和辦公地址；

（二）變更股東、實際控制人發(fā)生調(diào)整（包括股權轉讓、委托行使表決權）；

（三）變更法定代表人、董事、高級管理人員；

（四）修改公司章程；

（五）新增、變更或撤銷業(yè)務品種；

（六）對外擔?；蚬蓹嗤顿Y事項；

（七）制定和修訂業(yè)務操作細則和自律管理細則；

（八）監(jiān)管部門認定的需要備案的其他事項。

第十三條運營機構董事、高級管理人員及從業(yè)人員應當符合相關法律、法規(guī)的規(guī)定。

有《中華人民共和國證券法》第一百零三條規(guī)定的情形，或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔任運營機構的負責人。

有《中華人民共和國證券法》第一百零四條規(guī)定的情形，或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期間的，不得招聘為運營機構的從業(yè)人員。

第十四條運營機構應當履行以下事項：

（一）對培育企業(yè)建立分層管理體系，根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況調(diào)整其所在層次。分層變更完成后5個工作日內(nèi)報送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局備案，并抄送內(nèi)蒙古證監(jiān)局。

（二）依法對企業(yè)掛牌、證券發(fā)行或轉讓申請文件進行完備性審查，出具審查意見。完成掛牌、證券發(fā)行或轉讓后在5個工作日內(nèi)報送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局備案，并抄送企業(yè)屬地人民政府。

（三）依規(guī)及時清退不符合區(qū)域性股權市場準入條件或存在違法行為的展示和掛牌企業(yè)。完成摘牌后5個工作日內(nèi)報送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局備案，并抄送內(nèi)蒙古證監(jiān)局、摘牌企業(yè)屬地人民政府。

（四）在每個交易日發(fā)布證券掛牌轉讓的最新價格行情。

第十五條運營機構向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局履行下列報告義務：

（一）每月結束后7個工作日內(nèi)，報送月度報告，包括交易情況、業(yè)務情況以及其他需要說明的區(qū)域性股權市場有關事項；

（二）每季度結束后7個工作日內(nèi)、年度結束后15個工作日內(nèi)分別報送季度、年度工作報告，包括公司治理及業(yè)務開展情況、規(guī)范運作情況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風險防控和處置情況、存在的主要問題和風險等；

（三）每季度結束后7個工作日內(nèi)報送上季度的地方國有金融企業(yè)產(chǎn)權交易和股權托管情況；

（四）其他要求報告的事項。

第十六條遇有重大事項，運營機構應當立即向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局報告，同時及時做好相關處置，確保區(qū)域性股權市場穩(wěn)定。報告內(nèi)容包括但不限于事件起因、情況、存在的風險及下一階段的工作安排。重大事項包括：

（一）發(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權市場參與者存在或可能存在嚴重違反國家有關法律、法規(guī)及政策的行為；

（二）發(fā)現(xiàn)區(qū)域性股權市場存在產(chǎn)生嚴重違反有關法律、法規(guī)及政策行為的潛在風險；

（三）區(qū)域性股權市場中出現(xiàn)有關法律、法規(guī)及政策未作明確規(guī)定，但會對區(qū)域性股權市場產(chǎn)生重大影響的事項；

（四）發(fā)生影響區(qū)域性股權市場安全運轉的情況；

（五）區(qū)域性股權市場因不可抗力導致停市，或者為維護區(qū)域性股權市場正常秩序采取技術性停市措施；

（六）監(jiān)管部門規(guī)定的其他事項。

第（四）、（五）項情況發(fā)生時，應當同時告知區(qū)域性股權市場參與者。

第十七條 運營機構解散，應當妥善處理投資者交易資金和展示、掛牌企業(yè)風險及其他潛在風險，并按照《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會相關要求進行清算。

第三章 業(yè)務管理

第十八條展示是指企業(yè)在區(qū)域性股權市場披露企業(yè)基本情況、融資需求等信息的行為。掛牌是指非上市企業(yè)在區(qū)域性股權市場披露企業(yè)信息，開展股份（股權）登記、托管、交易及融資等業(yè)務的行為。申請展示、掛牌的企業(yè)，應當符合下列條件：

（一）具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結構；

（二）股東人數(shù)不超過200人，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外；

（三）沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為，且不存在依據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百八十條規(guī)定解散的情形，或者法院依法受理公司重整、和解或破產(chǎn)申請等情形；

（四）企業(yè)承諾根據(jù)投資者要求履行相關信息披露義務；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。

第十九條鼓勵下列企業(yè)在區(qū)域性股權市場培育：

（一）自治區(qū)級以上工業(yè)和信息化部門評價或認定的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)，科技部門認定的高新技術企業(yè)；

（二）自治區(qū)上市后備企業(yè)及其他有潛力的企業(yè)；

（三）政府投資基金所投資的企業(yè)，私募股權和創(chuàng)業(yè)投資基金投資的中小企業(yè)。

區(qū)域性股權市場應當對培育企業(yè)建立分層管理體系，并為各層企業(yè)提供與其特點和需求相適應的基礎服務和綜合金融服務。

第二十條托管是指企業(yè)在區(qū)域性股權市場進行股權登記托管、過戶登記、信息查詢、分紅派息等業(yè)務的行為。辦理托管的企業(yè)可以不受股東200人的限制。

從全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)摘牌或退市的上市公司，可以在區(qū)域性股權市場進行股份登記托管，符合區(qū)域性股權市場掛牌條件的可以再申請掛牌。

第二十一條區(qū)域性股權市場應當勤勉盡責管理股東名冊，記載股權變更、質押、凍結等狀態(tài)，采取措施保障數(shù)據(jù)記載準確無誤，并按照約定向股權托管的企業(yè)及時反饋。

區(qū)域性股權市場應當對辦理股權事務過程中所獲取的股權托管企業(yè)股權信息予以保密，服務協(xié)議終止后仍須履行保密義務。

第二十二條企業(yè)在區(qū)域性股權市場發(fā)行股票，應當符合下列條件：

（一）發(fā)行主體為股份有限公司，且符合本細則第十八條規(guī)定；

（二）最近一個會計年度經(jīng)審計的財務報告為標準無保留意見；

（三）公司依據(jù)公司章程就申請發(fā)行股票做出決議，并承諾履行相關信息披露義務；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。

第二十三條企業(yè)在區(qū)域性股權市場申請發(fā)行可轉換為股票的公司債券，應當符合下列條件：

（一）發(fā)行主體為股份有限公司，且符合本細則第十八條規(guī)定；

（二）最近一個會計年度經(jīng)審計的財務報告為標準無保留意見；

（三）企業(yè)依照公司章程就申請債券發(fā)行做出決議，并承諾履行相關信息披露義務；

（四）債券募集說明書中有具體的公司債券轉換為股票的辦法；

（五）發(fā)行企業(yè)已發(fā)行的公司債券或其他債務沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形，監(jiān)管部門有特別要求的除外；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。

第二十四條在區(qū)域性股權市場進行證券發(fā)行或轉讓，應當遵守以下原則：

（一）未經(jīng)國務院有關部門認可，不得在區(qū)域性股權市場發(fā)行除股票、可轉換為股票的公司債券之外的其他證券；

（二）不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式發(fā)行或轉讓證券，不得非法集資；

（三）不得采取集中交易方式進行證券發(fā)行或轉讓，包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易等交易方式，協(xié)議轉讓和依法進行拍賣不在此列；

（四）投資者在區(qū)域性股權市場買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日；

（五）單只證券的權益持有人累計不得超過200人，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外；

（六）運營機構、證券發(fā)行人、中間機構及區(qū)域股權市場的其他參與者不得向投資者承諾本金無投資風險和最低收益。

第二十五條通過互聯(lián)網(wǎng)、廣播電視、報刊、移動終端等向社會公眾發(fā)布招股說明書、證券募集說明書、擬轉讓證券數(shù)量和價格等有關證券發(fā)行或轉讓信息的，屬于本細則第二十四條規(guī)定的公開或者變相公開方式，但符合下列條件的除外：

（一）通過運營機構的信息系統(tǒng)、官方網(wǎng)站、手機APP、微信小程序等網(wǎng)絡平臺向在本市場開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉讓信息；

（二）投資者需憑用戶名和密碼等身份認證方式登錄后方可查看信息。

第二十六條掛牌企業(yè)、證券發(fā)行人、中介機構及區(qū)域性股權市場的其他參與者應當按照規(guī)定和協(xié)議約定，根據(jù)“非必要不披露”的原則實行差異化的信息披露和定向信息披露。未進行股權和債權融資的企業(yè)可自愿選擇披露的內(nèi)容和范圍，進行過股權或者債權融資的企業(yè)應當根據(jù)外部投資人要求或者有關監(jiān)管要求定期定向披露信息。向投資者披露信息應當真實準確及時，不得有虛假記載、誤導性陳述。

第二十七條運營機構應當建立企業(yè)數(shù)據(jù)庫和定向的信息披露系統(tǒng)，為信息披露義務人按照規(guī)定披露信息、與投資者開展互動交流提供便利。

區(qū)域性股權市場的信息系統(tǒng)應當符合有關法律、法規(guī)和信息技術管理規(guī)范，并通過監(jiān)管部門組織的合規(guī)性、安全性評估。

第二十八條在區(qū)域性股權市場發(fā)行或轉讓證券，應當面向合格投資者。本細則所稱合格投資者，應當具有較強風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔證券的投資風險，并符合下列條件之一：

（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等依法批準設立的金融機構，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機構依法管理的投資性計劃；

（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金以及依法備案的私募基金；

（四）依法設立且最近一年度凈資產(chǎn)不低于200萬元的法人或者其他組織；

（五）在一定時期內(nèi)擁有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的金融資產(chǎn)價值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關工作經(jīng)歷的自然人。

投資者不得使用貸款和發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資區(qū)域性股權市場證券。

第二十九條在區(qū)域性股權市場發(fā)行或轉讓證券，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準。有下列情形之一的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)：

（一）以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個投資者資金直接或者間接投資于證券的；

（二）將單只證券分期發(fā)行的。

理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細則第二十八條（二）、（三）項規(guī)定的除外。

第三十條符合下列情形之一的，不受本細則合格投資者規(guī)定的限制：

（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實施股權激勵計劃；

（二）證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權的股東認購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

（三）因繼承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券；

（四）托管企業(yè)的股權過戶登記服務。

第三十一條中介機構是指在區(qū)域性股權市場從事相關業(yè)務的服務機構。中介機構可以推薦符合條件的企業(yè)在區(qū)域性股權市場進行展示、掛牌、證券發(fā)行與轉讓及其他活動。

中介機構及其業(yè)務人員在區(qū)域性股權市場從事中介服務活動，應當誠實守信、勤勉盡責，遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會相關規(guī)定等，遵守行業(yè)規(guī)范，對其業(yè)務行為承擔責任。

第三十二條運營機構可以自行或者組織有關中介機構開展下列業(yè)務活動：

（一）為參與本市場的企業(yè)提供改制輔導、培訓、咨詢、財務顧問等服務；

（二）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動；

（三）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；

（四）為企業(yè)和投資者提供股權估值服務；

（五）為在本市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務；

（六）為企業(yè)和投資者提供融資交易環(huán)節(jié)的相關合規(guī)服務和價款結算業(yè)務；

（七）與商業(yè)銀行、小額貸款公司、融資性擔保公司、融資租賃公司、典當、商業(yè)保理、基金公司等機構開展業(yè)務合作，在法律政策許可范圍內(nèi)，為展示、托管、掛牌企業(yè)提供信貸、擔保、增信、股權質押融資、知識產(chǎn)權質押融資等第三方中介服務；

（八）監(jiān)管部門規(guī)定的其他業(yè)務。

第三十三條運營機構開展本細則第三十二條規(guī)定的業(yè)務活動，應當采取下列有效措施防范與市場參與者、不同參與者之間的利益沖突：

（一）為參與本市場的企業(yè)提供服務的，應當采取業(yè)務隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

（二）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息的，應當遵循獨立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實、誤導性信息；

（三）為合格投資者買賣證券提供居間介紹服務的，應當公平對待買賣雙方，不得損害任何一方的利益；

（四）向服務對象收取費用，應當符合有關規(guī)定并披露收費標準。

第三十四條運營機構應當建立中介機構管理制度及監(jiān)督機制，明確參與中介機構的種類、資格條件、權利和義務、業(yè)務規(guī)則等事項，公示其名單和相關資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范中介機構損害投資者合法權益。嚴禁中介機構將業(yè)務資格以任何形式交由其他機構和個人使用。

第四章  賬戶管理與登記結算

第三十五條投資者在區(qū)域性股權市場發(fā)行轉讓證券，應當向辦理登記結算業(yè)務的機構申請開立證券賬戶，辦理登記結算業(yè)務的機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托參與本市場的證券公司代為辦理。

開立證券賬戶的機構應當對申請人是否符合本細則規(guī)定的合格投資者條件進行審查，對不符合規(guī)定條件的申請人，不得為其開立證券賬戶。申請人為自然人的，還應當在為其開立證券賬戶前，通過書面或者電子形式向其揭示風險，并要求其確認。

本細則施行前已開立證券賬戶但不符合本細則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認購和受讓證券；已經(jīng)認購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。

第三十六條運營機構應當建立投資者資金管理制度，在商業(yè)銀行或國務院金融監(jiān)督管理部門批準設立的具有證券期貨保證金存管業(yè)務資格的機構開立獨立的專用結算賬戶，專門用于存放投資者資金，專用結算賬戶與運營機構自有資金賬戶要嚴格分離，不得混同。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。

投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資區(qū)域性股權市場證券。

運營機構應當每日監(jiān)測投資者資金的變動情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時處理，并向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局和內(nèi)蒙古證監(jiān)局報告。

第三十七條區(qū)域性股權市場的登記結算業(yè)務，應當由運營機構或者中國證監(jiān)會認可的登記結算機構辦理。在區(qū)域性股權市場內(nèi)發(fā)行、轉讓的證券，應當在登記結算機構集中存管和登記。辦理登記結算業(yè)務的機構應當根據(jù)證券登記結算的結果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。

辦理登記結算業(yè)務的機構應當妥善保存登記、結算的原始憑證及有關文件和資料，保存期限不得少于20年。

第三十八條登記結算機構應當按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結算，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，證券和資金的清算交收有序進行。登記結算機構不得挪用投資者的證券。

登記結算機構與中國證券登記結算有限責任公司應當逐步建立證券賬戶對接機制，將區(qū)域性股權市場證券賬戶納入資本市場統(tǒng)一證券賬戶體系。

登記結算機構應當有必備的信息系統(tǒng)軟硬件設備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、結算等交收資料和信息系統(tǒng)的安全。應當建立健全本機構的業(yè)務、財務和安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序，并報送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局備案。

第三十九條運營機構為僅辦理非上市公司股份（股權）變更、質押等登記托管業(yè)務的相關權益人開設的登記托管賬戶，應當與合格投資者賬戶區(qū)分管理，該類賬戶持有人在未經(jīng)合格投資者認定前，不得參與區(qū)域性股權市場證券發(fā)行、轉讓相關活動。

第四十條運營機構有權拒絕任何單位和個人查詢證券持有人名冊及其相關資料，但下列情況除外：

（一）證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢；

（二）依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關資料；

（三）人民法院、人民檢察院及其他國家機關依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進行的查詢和取證；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第五章  風險防范與處置

第四十一條運營機構、證券發(fā)行人、中介機構應當對區(qū)域性股權市場的參與者加強適當性管理，通過培訓、風險提示等方式開展風險教育，提高投資者風險意識。

第四十二條運營機構應當制定風險防范及應急處置預案，對區(qū)域性股權市場風險事項進行監(jiān)測、評估、預警和采取有關處置措施，防范和化解市場風險。風險防范及應急處置辦法應當報送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局備案。

第四十三條發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權市場安全穩(wěn)定運行、損害投資者合法權益的重大風險事件時，運營機構應當立即向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局報告，說明事件起因、目前狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的相應措施。

重大風險事件包括：

（一）區(qū)域性股權市場支付危機或償債能力嚴重惡化，可能導致運營機構破產(chǎn)的事件；

（二）投資者資金存放、動用情形或者劃轉路徑不符合《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》和本細則的規(guī)定；

（三）發(fā)行人出現(xiàn)無法兌付、破產(chǎn)等情形，導致投資者利益受到嚴重損害的；

（四）證券發(fā)行與轉讓、結算的重大異常事項；

（五）涉及運營機構的重大訴訟、仲裁；運營機構涉嫌違法違規(guī)被有權機關調(diào)查，或受到刑事處罰、重大行政處罰；

（六）運營機構董事、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權機關調(diào)查或采取強制措施；

（七）投資者在區(qū)域性股權市場內(nèi)買賣證券的資金、投資者的證券被挪用；

（八）區(qū)域性股權市場參與者違規(guī)操作或經(jīng)營，嚴重損害投資者或市場利益的事件。

第四十四條在發(fā)生重大風險事件時，運營機構可以啟動投資者保護應急預案，包括但不限于：

（一）要求發(fā)行人提前還本付息；

（二）暫停證券發(fā)行或交易；

（三）禁止資金轉出；

（四）向監(jiān)管部門報告，涉嫌違法犯罪的依法移送司法機關；

（五）其他必要措施。

在重大風險處理過程中，運營機構應當遵守報告制度、保密制度、信息披露和保障措施要求。

第六章  監(jiān)督管理

第四十五條運營機構依照本細則、《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》和中國證監(jiān)會《區(qū)域性股權市場信息報送指引》要求報送的信息，必須真實、準確、完整、及時，指標、格式、統(tǒng)計方法應當規(guī)范、統(tǒng)一。

運營機構制定、修訂的業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則，應當符合法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，并在制定、修訂完成之日起5個工作日內(nèi)報送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局備案。自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則違反相關規(guī)定的，應當責令其修改。

第四十六條自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局對區(qū)域性股權市場進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管，可以采取下列措施：

（一）進入運營機構、登記結算機構或有關參與者的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；

（二）詢問運營機構或者參與者的負責人、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；

（三）查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；

（四）檢查運營機構或者有關參與者的信息系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

第四十七條自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局依法履行職責，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十八條內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反本細則行為的線索，應當及時移送自治區(qū)地方金融監(jiān)管局處理。

第四十九條運營機構違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害區(qū)域性股權市場秩序、損害投資者利益的，由自治區(qū)地方金融監(jiān)管局責令停業(yè)整頓，并更換有關責任人員。

第五十條自治區(qū)地方金融監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)運營機構、區(qū)域性股權市場有關參與者及相關人員存在違反《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》和本細則的行為，應當依法依規(guī)對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)督管理措施；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)涉及自律監(jiān)管范疇的問題，轉交運營機構處理；依法應當給予行政處罰的，給予警告，并處3萬元以下罰款。

對違反本細則規(guī)定的行為，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

第五十一條對違反本細則規(guī)定組織證券發(fā)行和轉讓活動，或者違反本細則規(guī)定擅自組織開展區(qū)域性股權市場活動的，按照《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定予以清理，并依法追究法律責任。

第五十二條內(nèi)蒙古證監(jiān)局可以對區(qū)域性股權市場的安全規(guī)范運行情況、風險管理能力等進行監(jiān)測評估。評估結果應當作為區(qū)域性股權市場開展先行先試相關業(yè)務的審慎性條件。

第七章  市場自律

第五十三條運營機構應當建立區(qū)域性股權市場誠信檔案，并按照規(guī)定提供誠信信息的查詢和公示。

運營機構、登記結算機構和其他參與者及相關人員的誠信信息，應當同時按照規(guī)定記入中國證監(jiān)會證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

第五十四條運營機構應當制定并執(zhí)行自律管理規(guī)則，規(guī)范區(qū)域性股權市場參與者行為，對違規(guī)者采取自律管理措施，并向自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局報告。

第五十五條運營機構應當建立健全投訴處理機制，在官方網(wǎng)站醒目位置公開投訴電話及其他投訴渠道，安排專人接待和處理投訴事項，確保投訴渠道暢通，及時妥善處理投訴，保護投資者合法權益。

第八章  附則

第五十六條區(qū)域性股權市場為自治區(qū)內(nèi)有限責任公司提供服務的，參照適用本細則。

第五十七條本細則施行過程中的具體問題，由自治區(qū)地方金融監(jiān)管局負責解釋。

第五十八條本細則自2023年6月1日起施行。