防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為規(guī)定

(2024年1月10日國家市場監(jiān)督管理總局令第88號公布自2024年3月15日起施行)

第一條為了規(guī)范企業(yè)登記管理秩序，有效防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為，加快構(gòu)建誠信守法的市場秩序，切實維護交易安全，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國市場主體登記管理條例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于對假冒企業(yè)登記違法行為的防范和查處。

本規(guī)定所稱假冒企業(yè)登記違法行為，是指提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，冒用其他企業(yè)名義，將其登記為有限責任公司股東、股份有限公司發(fā)起人、非公司企業(yè)法人出資人、合伙企業(yè)合伙人等的違法行為。

前款所稱提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，具體情形包括：

(一)偽造、變造其他企業(yè)的印章、營業(yè)執(zhí)照、批準文件、授權(quán)文書等;

(二)偽造身份驗證信息;

(三)提交虛假承諾;

(四)其他隱瞞重要事實的情形。

第三條國家市場監(jiān)督管理總局負責指導監(jiān)督全國范圍內(nèi)假冒企業(yè)登記違法行為的防范和查處工作。

縣級以上地方人民政府承擔企業(yè)登記工作的部門(以下稱登記機關(guān))負責本轄區(qū)假冒企業(yè)登記違法行為的防范和查處工作?？h級以上地方人民政府對承擔假冒企業(yè)登記違法行為調(diào)查處理職責另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第四條市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當會同相關(guān)部門構(gòu)建防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為的溝通協(xié)調(diào)機制，強化信息共享核驗，加強源頭預防，推進全過程控制，依法及時查處違法行為。

第五條企業(yè)登記實行實名制。申請人應(yīng)當配合登記機關(guān)核驗身份信息。

當事人為自然人的，應(yīng)當配合登記機關(guān)通過實名認證系統(tǒng)，采用人臉識別等方式進行實名驗證。

當事人為企業(yè)的，應(yīng)當配合登記機關(guān)通過核驗電子營業(yè)執(zhí)照的方式進行身份核驗;未使用電子營業(yè)執(zhí)照的，其法定代表人、負責人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等自然人應(yīng)當進行實名驗證。

第六條申請人應(yīng)當對提交材料的真實性、合法性和有效性負責。

受委托的自然人或者中介機構(gòu)代為辦理登記事宜應(yīng)當遵守法律法規(guī)規(guī)定，表明其代理身份，不得偽造、變造或者使用偽造、變造的法律文件、印章、簽名，不得采取欺詐、誘騙等不正當手段，不得教唆、編造或者幫助他人編造、提供虛假信息或者材料;不得以轉(zhuǎn)讓牟利為目的，惡意大量申請企業(yè)登記，損害社會公共利益或者妨礙社會公共秩序。

第七條市場監(jiān)督管理部門與國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等部門建立國有企業(yè)登記信息與產(chǎn)權(quán)登記信息共享機制。

登記機關(guān)在辦理國有企業(yè)登記時，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定，通過信息化等方式，查驗比對國有企業(yè)登記信息與產(chǎn)權(quán)登記信息。信息查驗比對不一致，不符合有關(guān)登記申請規(guī)定的，登記機關(guān)不予登記，并出具不予登記通知書。國務(wù)院有關(guān)部門對主管范圍內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第八條國家市場監(jiān)督管理總局建立企業(yè)名稱預防性保護機制，完善企業(yè)名稱禁限用管理制度，加大企業(yè)名稱合法權(quán)益保護力度。

第九條企業(yè)發(fā)現(xiàn)被假冒登記的，可以向該假冒登記所在登記機關(guān)提出調(diào)查申請，并提供相關(guān)證據(jù)材料，申請人對申請事項和證據(jù)材料的真實性負責。

登記機關(guān)在履行職責過程中，發(fā)現(xiàn)假冒企業(yè)登記違法行為的，或者收到有關(guān)部門移交的假冒企業(yè)登記違法行為線索的，應(yīng)當依法進行調(diào)查。

第十條登記機關(guān)收到調(diào)查申請后，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并書面通知申請人。

登記機關(guān)受理申請后，應(yīng)當在3個月內(nèi)完成調(diào)查，并及時作出撤銷或者不予撤銷登記的決定。情形復雜的，經(jīng)登記機關(guān)負責人批準，可以延長3個月。

在調(diào)查期間，相關(guān)企業(yè)和人員無法聯(lián)系或者拒不配合的，登記機關(guān)可以將涉嫌假冒登記企業(yè)的登記時間、登記事項等信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，公示期45日。

相關(guān)企業(yè)及其利害關(guān)系人在公示期內(nèi)沒有提出異議的，登記機關(guān)可以依法撤銷其企業(yè)登記。

第十一條登記機關(guān)依法調(diào)查假冒企業(yè)登記違法行為，可以結(jié)合具有法定資質(zhì)的機構(gòu)出具的鑒定意見，或者有關(guān)部門出具的書面意見進行處理。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第十二條有下列情形之一的，登記機關(guān)應(yīng)當撤銷登記：

(一)假冒企業(yè)登記違法行為事實清楚的;

(二)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書要求配合撤銷登記的;

(三)其他依法應(yīng)當撤銷登記的情形。

屬于前款第一項規(guī)定，但是有證據(jù)證明被假冒企業(yè)對其被假冒登記知情，以明示方式表示同意，或者未提出異議，并在此基礎(chǔ)上從事過相關(guān)管理、經(jīng)營活動或者獲得收益的，登記機關(guān)可以不予撤銷登記。

第十三條被撤銷登記的企業(yè)有對外投資設(shè)立企業(yè)的，該企業(yè)負責人應(yīng)當依法妥善處理，消除不良影響。

第十四條登記機關(guān)作出撤銷登記決定后，應(yīng)當在20個工作日內(nèi)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

撤銷設(shè)立登記的，標注“已撤銷設(shè)立登記”，公示被撤銷登記日期和原因、作出撤銷決定的機關(guān)等信息。

撤銷變更登記的，恢復公示被假冒登記前的信息，同時公示撤銷假冒登記相關(guān)信息。

撤銷注銷登記的，恢復公示注銷前的信息，標注“已撤銷注銷登記，恢復主體資格”。

第十五條假冒企業(yè)被撤銷設(shè)立登記、變更登記的，企業(yè)應(yīng)當繳回營業(yè)執(zhí)照，拒不繳回或者無法繳回的，由登記機關(guān)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告營業(yè)執(zhí)照作廢。假冒企業(yè)已領(lǐng)取電子營業(yè)執(zhí)照的，其電子營業(yè)執(zhí)照與紙質(zhì)營業(yè)執(zhí)照同步作廢。

第十六條相關(guān)單位或者個人因涉嫌假冒企業(yè)登記已被立案調(diào)查或者移送司法機關(guān)的，涉嫌假冒企業(yè)的相關(guān)登記申請經(jīng)審查違反法律法規(guī)規(guī)定，或者可能危害國家安全、社會公共利益的，登記機關(guān)不予登記，并出具不予登記通知書。

第十七條登記機關(guān)或者其上級機關(guān)認定撤銷登記決定錯誤的，可以撤銷該決定，恢復原登記狀態(tài)，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

第十八條提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得企業(yè)登記的，由登記機關(guān)依法責令改正，沒收違法所得，并處5萬元以上20萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，吊銷營業(yè)執(zhí)照;對直接責任人依法作出處理。

明知或者應(yīng)當知道申請人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實進行企業(yè)登記，仍接受委托代為辦理，或者協(xié)助其進行虛假登記的，由登記機關(guān)沒收違法所得，處10萬元以下的罰款。中介機構(gòu)違反本規(guī)定第六條第二款規(guī)定，多次從事上述違法行為，或者性質(zhì)惡劣、造成嚴重后果的，依法從重處罰。

第十九條假冒企業(yè)登記違法行為的直接責任人，自該登記被撤銷之日起3年內(nèi)不得再次申請企業(yè)登記;受到市場監(jiān)督管理部門較重行政處罰的，應(yīng)當依法被列入市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單。登記機關(guān)應(yīng)當通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。

本規(guī)定所稱直接責任人包括對實施假冒企業(yè)登記違法行為起到?jīng)Q定作用，負有組織、決策、指揮等責任的人員，以及具體執(zhí)行、積極參與的人員。

第二十條登記機關(guān)在調(diào)查假冒企業(yè)登記相關(guān)違法行為時，發(fā)現(xiàn)涉嫌構(gòu)成偽造印章、詐騙等犯罪行為的，應(yīng)當及時移送公安機關(guān)處理。

在工作中發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索的，應(yīng)當及時移交紀檢監(jiān)察機關(guān)。

第二十一條假冒登記企業(yè)或者利害關(guān)系人對登記機關(guān)作出的有關(guān)處理決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第二十二條本規(guī)定對防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為未作規(guī)定的，適用《中華人民共和國市場主體登記管理條例》及其實施細則等規(guī)定。

第二十三條自然人、社會組織、事業(yè)單位等作為股東、出資人辦理企業(yè)登記的參照本規(guī)定執(zhí)行。

防范和查處其他虛假登記、備案違法行為，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條本規(guī)定自2024年3月15日起施行。